令人震惊!
第一创业证券被证监会采取行政监管措施!
你永远猜不到惩罚的原因!
原来合规人员的工资太低了!
被罚低薪绝对是历史第一次!
监管部门表示,在《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》执行情况核查过程中,发现第一创业证券存在合规管理人员不足、部分业务部门存在部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。(事儿哥注:根据最新的规定,合规人员工资不能低于业务人员平均水平,第一创业应该就是这条没满足!!)
中国证监会认为,上述问题反映了公司合规管理存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条,决定采取出具警示函的行政监督措施。
本文来自投行小哥
更多令人兴奋的信息,请访问金融网站(www.jrj.com.cn)