4月30日，证监会、公安部联合发布了2020年公安机关侦破的重庆“婚介网”等十大场外集资犯罪案件。2020年，证监会、公安部坚决贯彻落实党中央关于依法从严打击证券违法活动的决策部署，密切配合开展专项整治行动，重点打击场外集资机构和软件开发商，加大案件查处力度。全年，证券监管部门向公安机关移送或通报境外集资案件线索89条，配合公安机关查处境外集资犯罪重大案件19起，抓获犯罪嫌疑人700余人，斩断一批跨区域境外集资黑色产业链，有效遏制了蔓延
场外集资活动严重扰乱资本市场正常秩序，损害投资者合法权益。根据《刑法》 《证券法》 《期货交易管理条例》等法律法规的相关规定，如果场外集资活动属于非法证券期货活动，构成犯罪的，将以非法经营、欺诈罪追究刑事责任。2020年警方侦破的十起场外集资犯罪典型案例中，部分通过开发、销售或使用集资系统软件为投资者开设子账户从事股票、期货集资交易，提供了较高杠杆。交易资金，涉嫌非法经营证券期货业务；有的涉嫌以“虚拟配置”方式从事股票、期货投资欺诈。投资者一旦参与场外资金分享的违法活动，自身利益将得不到保障，可能遭受较大的财产损失。
在此，相关部门提醒投资者，一定要通过合法渠道参与股票期货交易，自觉远离和抵制场外资金分享的违法行为。
附：2020年非现场集资犯罪典型案例
重庆“婚介网”股票配置案例。2018年至2019年，重庆融信汇信息技术有限公司设立“撮合网”网站、APP等撮合平台，从资金提供方(俗称“金主”，下同)获取撮合资金和证券账户，并利用某软件公司开发的撮合子仓系统软件为撮合客户开设交易子账户，为撮合股票提供杠杆率高达8倍的撮合资金。涉案公司未取得相关证券业务资格，发展代理以资金配置吸引客户4万余户，覆盖全国16个省市，涉及交易金额550亿元，涉嫌非法经营。2020年1月，重庆警方抓获集资公司1人、代理人25人，抓获涉案人员153人，对其中52人采取刑事强制措施。目前，该案已由检察机关依法向法院提起公诉。
深圳巨牛汇优股票配置案。2017年至2020年，深圳市聚宇汇优网络科技有限公司、深圳市同盛金信息技术有限公司等多家集资公司从上海胡风明创软件科技有限公司购买了集资系统软件，建立了多个集资网站和app吸引集资客户，联系“金老板”提供集资资金和证券账户，利用集资软件开设多个交易子账户，分发给客户进行集资和股票交易，收取集资服务费。去年6月，深圳市公安局在深沪两地开展收网行动，捣毁犯罪窝点10个，控制涉案人员50余人，拘留犯罪嫌疑人17人，涉案集资客户4500余人，涉案交易金额70亿元，实现了对集资公司、集资软件开发商和“金主”的全链条打击。这是广东省迄今为止打击非法场外集资最大的一起案件。目前，该案已移送检察机关审查起诉。
上海厚城股票配置案例。2018年10月至2020年9月，张、牛等人先后未以上海厚诚网络技术中心、上海厚步网络技术有限公司、合肥智捷信息技术服务有限公司等6家公司的名义取得相关证券，在业务资格的情况下，开发了“牛湾”、“满仓红”、“牛来战略”、“牛岭战略”等4款集资仓储系统软件， 并通过互联网和为股票交易服务提供配套资金，收取配套资金9000余万元，涉及配套客户2000余家，赚取交易手续费400余万元，涉嫌非法经营。 去年9月，上海警方在上海、安徽、深圳三地同步开展收网行动，抓获团伙成员30余人，现场扣押电脑9台、手机22部、银行卡4张、金融账簿21本。目前，该案已移送检察机关审查起诉。
上海“宝”股票配置案。2016年1月至2020年7月，安某、邹等人先后以上海墨准网络科技有限公司、上海网络科技有限公司、上海展奎投资管理有限公司、上海必索网络科技有限公司的名义运营集资平台，在未取得相关证券业务资格的情况下，通过互联网等方式招募集资客户，并使用“股票荣宝”集资系统软件代理客户进行集资、股票交易， 并收缴集资保证金3500元去年8月，上海警方在上海、山西两地开展网络收缴，抓获犯罪嫌疑人10名，扣押手机68部、硬盘4块。 目前，该案已移送检察机关审查起诉。
广东
“时盛网”股票配资案。2019年至2020年，广东时盛信息技术有限公司、广东益升信息技术咨询有限公司、广东同昇信息技术咨询有限公司、佛山市贝赢科技有限公司等多家公司设立了“时盛网”“益升网”“同昇网”“贝赢网”“元全网”“金牛网”等一批配资平台，并联系“金主”获取配资资金及证券账户，使用配资分仓系统软件为客户提供交易子账户和杠杆比例5至10倍的配资资金进行配资炒股，向客户收取配资手续费或进行盈利分成。去年7月，广东佛山警方开展系列专案打击，在广东、四川等6地开展统一收网行动，共打掉配资平台6个，抓获“金主”团伙及配资平台团伙共38人，涉案金额逾2亿元。目前该案已移送检察机关审查起诉。安徽昊鑫股票配资案。2019年至2020年，杭州望洲清泉企业管理有限公司对外招揽股票配资业务，并与铜陵昊鑫信息技术服务有限公司达成合作协议，授权其作为安徽铜陵地区代理商，通过发传单、微信、电话、熟人营销等方式开发配资客户，利用“易管家”配资分仓系统软件开立交易子账户提供给客户使用，为客户提供配资炒股服务，双方按比例分配赚取的配资利息。本案涉案交易金额逾19亿元，其中去年3月以来配资金额近5000万元，收取保证金近2000万元，涉及“金主”及其证券账户共21个。涉案公司均未取得相关证券业务经营资质，涉嫌非法经营罪。去年9月，安徽铜陵警方在杭州、铜陵抓获犯罪嫌疑人7人。目前法院以非法经营罪作出一审判决。
厦门蓝象科技期货配资案。2012年以来，厦门蓝象网络科技有限公司开发并运营某资产管理系统软件。该软件具有账户分仓功能，被多家配资公司使用进行期货配资活动，涉案公司以主账户及下设的子账户数量为标准，按月度、季度、半年度和年度向配资公司收取软件使用和服务费用。涉案公司也使用该软件从事配资经营活动，涉嫌非法经营罪。2020年9月厦门警方开展收网行动，发现软件中有期货主账户600余个、子账户8万余个，逮捕犯罪嫌疑人3人。目前该案已移送检察机关审查起诉。
江西氧气科技期货配资案。2020年8月，江西公安机关在工作中发现南昌氧气科技公司涉嫌非法从事期货交易。经查，涉案公司未取得相关期货业务经营资质，通过公司网站、朋友介绍等方式招揽配资客户，并借用他人期货账户作为主账户，利用“知富通”配资分仓系统软件拆分为多个虚拟子账户，提供给客户进行期货配资，使客户在不具备期货交易资质和付出很少资金的情况下开展期货交易，并从中收取远高于期货交易所的手续费牟利。
去年8月，江西南昌警方立案侦查，抓获犯罪嫌疑人59人，涉案金额2698万元。目前该案已由检察机关提起公诉。
四川“马上涨”虚拟盘配资案。2019年至2020年，吴某、杨某等人合作开发了一款配资分仓系统软件，并设立了“马上涨”等虚拟盘配资平台，招揽成都马上涨科技有限公司、重庆五十弦文化传播有限公司等多家公司作为配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群发布高额度、高杠杆配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资炒股。但实际上客户买卖股票委托单并未真正进入证券市场交易，仅是在配资平台记账，配资平台按照股市行情计算客户交易盈亏，使客户相信自己是在进行真实的证券交易。2020年5月，四川成都、重庆两地公安机关对吴某、杨某犯罪团伙实施统一抓捕，抓获犯罪嫌疑人132人，捣毁犯罪窝点9个，扣押作案电脑150台、手机325部、银行卡1590余张以及大量账本、票据、合同、话术资料等，涉案金额3000余万元，受害人2000余人。目前该案已移送检察机关审查起诉。
陕西“开门红”虚拟盘配资案。2019年9月至2020年4月，西安忆美星辰网络科技有限公司等5家公司利用电话、微信等方式推广“开门红”配资平台，诱导客户注册和充值，以十倍杠杆建仓交易，并收取3‰的建仓费，当交易的股票下跌5%时，业务员会诱骗客户追加投资，下跌7%时，平台会强制平仓；当客户购买的股票上涨卖出时，平台将抽取10%投资盈利作为分成。客户在配资平台上所投入的资金全部进入犯罪嫌疑人个人账户，并未真实流入证券市场，涉嫌股票投资诈骗。截至案发，配资平台共注册623人，涉案金额3900余万元。去年4月，陕西西安警方在西安、合肥、阜阳、杭州和苏州等地市开展收网行动，成功控制涉案人员120人，刑拘52人。目前该案已移送检察机关审查起诉。
来源：北京日报客户端 | 记者 林靖
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