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商业计划书怎么写,计划书怎么写模板

私募管理人登记备案商业计划书如何撰写?

在近期私募基金管理人的注册备案过程中,在中国科协给出的反馈中,协会也对申请机构提出了人员合规配置的要求:要求申请机构详细说明目前的人员配置情况,以及人员配置与业务计划如何匹配!

补充意见:,请说明申请机构目前的人员配备情况(包括员工姓名、职位、简历、是否有兼职、社保缴纳情况)以及与展览计划的匹配情况。法律意见应详细讨论,然后发表结论意见。

那么,私募管理人备案商业计划书应该如何撰写?

一、商业计划书本身要可执行,不能“假大空”

1. 尽量少套用模板,建议根据自身实际情况来写。

协会对商业/展览计划的反馈很多,“模板申请”等各种问题多次反馈。反馈中会明确指出:请不要套用模板,详细具体描述真实的展示方案。

建议你根据自己的实际情况写一份商业计划书,不要过分夸大。

2. 尽量详细讲述短期计划,酌情减少描述“远期憧憬”与行业发展大势。

比如短期计划,详细说明产品交易结构、投资类型、投资方式、投资对象、如何募集资金、如何选择投资对象。这个框架可以借鉴,但具体内容建议根据实际情况拟定。

3. 建议详细阐述公司投资策略及运作规划、风险分析和控制措施等情况。

投资策略和运营规划:根据管理人类型,需要对证券市场、股权市场或其他投资产品有明确可行的投资策略规划。证券的需求重点在于描述主要的投资思路和策略。其次,需要根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》和公司内部控制制度制定投资决策流程。最后是拟发行产品的基本要素或拟投资项目的基本情况。其中,我们可以重点关注客户和主要的资金来源。

风险分析和控制措施:

风险分析和控制主要从两个维度进行:

(1)分别从公司管理层面和产品管理层面进行风险分析和控制;

(2)在产品发行前、发行中、发行后进行风险分析和控制。

二、展业计划要与公司人员数量、团队素质、能力范围基本匹配

1. 首先,在私募员工的基本配置方面:

根据中国科学技术基金会2018年末发布的注册公告,员工人数至少应为5人。根据私寻好帮手、承接数百条私募登记记录的实践经验,建议从业人数至少设置6~7人;

所有员工都需要签订劳动合同,缴纳社保;

建议至少有5名具备基金从业资格的人员。

除可以在关联公司兼职的法人外,其他员工不得兼职。

2. 商业计划中在对人员团队构成进行阐述时,注意以下几点:

团队构成需要阐述基金经理现有的组织架构和人员构成,包括项目运作流程和基金运作模式。

人事部分可以参考并结合资产管理业务综合报送平台需要的信息,尤其是员工的经验,需要与法律意见、资产管理业务综合报送平台、员工系统达成一致。

团队构成中要突出高层管理者的学术背景和经验。

重点大学与专业的相关性是加分项,专业经历是协会审核员关注的重点,尤其是风险控制人员的专业能力,需要特别阐述。