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创业板上市可能存在,创业板上市公司存在以下情形

问:创业板公司申请在深交所上市的条件是什么?

答:创业板公司申请首次公开发行股票在深交所上市,应当具备以下条件:

(一)股票已经公开发行;

(二)公司总股本不低于3000万元;

(三)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;公司总股本超过4亿元的,公开发行股份比例在10%以上;

(四)公司股东不得少于200人;

(五)公司最近三年无重大违法违规行为,财务会计报告无虚假记载;

(六)深圳证券交易所要求的其他条件。

问:创业板市场是否实行全股流通?股票买卖的限制是如何规定的?

答:创业板也像主板一样实行全流通。但为保持公司股权和经营权的稳定性,满足股东适当退出需求,创业板对上市后相关股份的出售有针对性、差异化的限制,具体为:

(1)对于控股股东和实际控制人持有的股份,要求其承诺自行人股份上市之日起三年后转让股份。

(2)对于其他股东持有的股份,在发行人向中国证监会申请首次公开发行股票前六个月内(以中国证监会正式受理日为基准日)增资扩股的,自行人股份上市之日起12个月内不能转让,并承诺自行人股份上市之日起12个月至24个月内可出售的股份不超过行人股份所持股份的50%;24个月后,剩余股份可以出售。

(3)对于上述两类股东以外的股东在首次公开发行前持有的股份,根据《公司法》的规定,自上市之日起一年后方可转让。

投资者必须了解全流通市场环境下限售股的相关规定,密切关注限售股解禁情况,特别是大股东、实际控制人、核心人员持股变动情况,才能进行审慎投资。

问:创业板原股东所持股份上市流通,上市公司需要办理哪些手续?

答:首先,上市公司需要向深交所提出申请,具体提交以下文件:

(一)上市流通申请书;

(二)相关股东持股情况及托管情况说明;

(三)相关股东限制销售的承诺及其履行情况;

(四)股票上市流通提示公告;

(五)深圳证券交易所要求的其他文件。

其次,深交所受理申请及相关文件并核准后,上市公司应至少在相关股票上市流通前三个交易日披露提示性公告。公告内容包括:

(一)上市流通的时间和数量;

(二)相关股东作出的限售承诺及其履行情况;

(三)深圳证券交易所要求的其他内容。

问:上市公司哪些人员和股东需要签署相关声明和承诺?你什么时候签字?

答:上市公司的董事、监事、高级管理人员,以及公司的控股股东和实际控制人,应当在公司股票首次公开发行并上市前签署相关的责任声明和承诺。其中,新聘任的董事、监事应在一个月内由股东大会或职工代表大会聘任,新聘任的高级管理人员应在董事会通过聘任后一个月内签署《董事(监事、高级管理人员) r声明及承诺书》一式三份,并报深交所和公司董事会备案;公司控股股东、实际控制人应当在公司股票首次公开发行并上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》一式三份,并报深圳证券交易所和公司董事会备案。控股股东或者实际控制人发生变更的,新的控股股东或者实际控制人应当完成0103的签署和备案

(三)申请可转换公司债券上市时仍符合发行公司债券的法定条件。

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