近日，中汇期货Xi安营业部接连收到两张罚单，营业部负责人也被免职。
无证提供期货投资咨询
5月9日，陕西证监局官网发布的《行政监管措施决定书》显示，陈海洋在担任中汇期货股份有限公司xi安营业部(以下简称“营业部”)负责人期间，现场、通过网络提供期货投资咨询服务，未取得期货投资咨询业务资格。
根据该决定，陈海洋本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(以下简称《投资咨询办法》)第三条、第三十四条和《期货从业人员管理办法》第九条第二款，并导致销售部门违反了《投资咨询办法》第三条第一款、第三十一条。陈海洋本人对销售部的这一违法行为负有直接责任。此外，销售部门未能有效执行公司的风险管理体系并妥善处理客户纠纷和投诉，陈海洋对此负有责任。
《决定书》还指出，陈海洋的上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条、第五十五条的规定，陕西证监局认定陈海洋为不适当人选，自2019年5月8日至2021年5月7日，不允许其担任期货公司董事、监事、高级管理人员或实际履行上述职责。
同时，《决定书》要求中汇期货在收到本决定之日起30个工作日内作出免除陈海洋分公司负责人的决定，并在作出决定之日起3个工作日内书面报告陕西证监局。
多次违规频领罚单
事实上，除了无证提供期货投资咨询外，不久前，中汇期货Xi安营业部还举办了一场训练营，引导客户因缺乏业务资质而“发火”。
4月29日，中汇期货Xi安营业部因营业部与关联方公司(营业部负责人配偶持股40%，为第一大股东)联合举办“训练营”，由不具备期货投资咨询业务资格的营业部负责人担任培训讲师，提供包括期货技术及应用方法、品种趋势分析等在内的期货投资咨询服务而被罚款。给参与者，同时在宣传推广中给客户提供利润保障。
因中汇期货Xi安营业部未能有效落实公司风险管理制度，导致客户纠纷和投诉，未能妥善处理客户纠纷和投诉，陕西证监局采取出具警示函的监督管理措施。
