4月19日晚，证监会宣布，近日有媒体报道称，证监会系统辞职人员突然入股上市公司，引起各方关注。证监会对此高度重视，坚持预防违法行为、“创造财富”、维护市场“三公”秩序、加强廉政监管队伍建设，坚持以问题为导向、举一反三，对被检查企业进行全面排查，对离职员工系统性持股加强核查和披露，并严格把关。同时，正在抓紧填补制度缺陷，系统规范离职员工持股行为。
证监会表示，一直以来，证监会都十分重视加强对突然持股、利益转移、“影子股东”、非法持有等行为的监管。今年2月，中国证监会发布了《申请首次公开上市企业股东信息披露实施指引》，进一步压缩中介机构责任，加强股东渗透验证和披露，加强对接近上市和持股行为的监管，严肃查处违法违规行为。在制度实施过程中，证监会坚持向内看，多管齐下，突出和加强对制度退出者不当持股行为的监管。
第一，在核实股东信息披露的过程中，要求发行人和中介机构专项报告证监会系统离职人员入股情况;
二是如果出现这种情况，组织相关证监局开展廉政核查，发现严重违法违规行为进行处理；
三是加强对注册人员诚信的监管，严格执行不当报告和举报制度，重点关注离职员工；
第四，建立内部审计审查机制，加强对相关企业审计工作的内部审计监督，确保审计过程公平公正，符合法律法规。
目前，中国证监会按照依法行政、加强监管的原则，正在研究制定禁止离岗员工违规参股上市企业的制度规定，并采取有针对性的强化措施，收紧制度牢笼。
一是明确不当持股情况，重点是利用原有公权力寻求投资机会，以及持股过程中的利益转移；
第二，员工在离开公司前做了一个特别的谈话提醒，并要求书面承诺不违反规定，研究离职人员入股禁止期要求;
三是制定专门审核指引，强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管.如果发现有违法违纪嫌疑，会及时移送，从严处理；
四是完善内部审计监督和审查程序，严格执行回避公务、报告与监管对象接触等制度规定。
中国证监会表示，一些媒体报道的“如果离开中国证监会系统的员工投资上市公司，中国证监会不会接受，接受的审计将被暂停”的内容是不真实的。对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请，证监会均正常受理，并严格依法推进审核复核程序。
据业内人士分析，并不禁止严格检查拟IPO公司中离开证监会系统的员工的股份，只是对其进行规范。监管部门将严格检查和披露，既不搞“一刀切”，也不给投机者维护资本市场“三公”的机会。
来源：深思熟虑
