连云港诺泰制药上市药诺泰生物上市进展

中国经济网北京5月20日讯今日，江苏诺泰奥赛生物医药有限公司(以下简称“诺泰生物”，688076。SH)在上海证券交易所科技创新板上市。截至今日收盘，诺泰生物报77.50元，同比增长397.75%，成交额24.46亿元，换手率72.03%，振幅52.34%，总市值165.22亿元。

诺泰生物是一家专注于肽类药物和小分子药物的生物医药企业，将自主研发与定制研发相结合。在先进医药中间体、原料及制剂领域，公司积极开展产品研发和业务拓展，逐步形成以定制化产品和技术服务业务为主要收入来源的发展格局，自主产品业务收入和占比快速提升。

截至招股说明书签署日，赵德义、赵德忠为公司控股股东、实际控制人。赵德义和赵德忠签了《一致行动协议》，是兄弟。

赵德义、赵德忠直接持有公司股份1341.4万股，持股比例为8.3896%；赵德忠为诺泰投资的普通合伙人，诺泰投资直接持有公司2000万股股份，持股比例为12.5088%；赵德义、赵德忠分别持有龙符贸易35.29%的股权，持有龙符贸易控股股东、实际控制人龙符贸易70.58%的股权。龙符贸易直接持有公司股份950.6919万股，持股比例为5.946%；赵德义和赵德忠分别持有35.29%的彭婷贸易，合计持有70.58%的彭婷贸易。他们是彭婷贸易的控股股东和实际控制人。彭婷贸易直接持有公司股份950.6919万股，持股比例为5.946%；赵德义、赵德忠合计控制公司41.18%的股份。

诺泰生物第一次会议于2020年11月20日召开。科创板上市委员会在2020年第107次审议会议上提出的主要问题如下：

1.请发行人代表说明CDMO业务R&D及涉及的定制R&D服务的具体内容：(1)CDMO业务核心技术和市场核心竞争力的具体体现；(2)其多肽原料药产品和CDMO业务的合成纯化技术路径和流程是否存在技术迭代风险。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表说明：(1)自主选择产品业务的发展前景；(2)在公司业务发展规划中，对CDMO业务和自选产品业务的定位和协同。请保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表说明将多肽类药物、小分子化学原料及中间体定义为“高端化学药物”是否现实。请保荐代表人发表明确意见。

诺泰生物此次在上海证券交易所科创板上市。公开发行股票数量为53，295，950股，占已发行总股本的25%。本次发行的股票全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发行股票。发行价格为15.57元/股。保荐机构为南京证券股份有限公司，保荐代表人为肖、崔传阳。诺泰生物募集资金总额为8.3亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为7.25亿元。

诺泰生物募集资金净额比原计划多1.75亿元。根据诺泰生物5月14日披露的招股书，公司计划募集资金5.5亿元，其中1.5亿元用于杭州奥萨诺医药中间体建设项目，2.5亿元用于106车间多肽原料药产品技术改造项目，1亿元用于多肽药物及高端制剂研发中心项目，5000万元用于多肽药物研发项目。