特别提示
青岛汇诚环保科技股份有限公司(以下简称“发行人”和“汇诚环保”)首次公开发行不超过2500万股普通股(a股)(以下简称“本次发行”)的申请，已经中国证券监督管理委员会(证监会)证监发[2019]822号文核准。本次发行采取向投资者网下询价配售(以下简称“网下发行”)和向在深圳市场持有无限售a股和无限售存托凭证市值的公众投资者网上定价(以下简称“网上发行”)的方式进行。
发行人与保荐机构(主承销商)中德证券股份有限公司(以下简称“中德证券”和“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为2500万股。回拨机制推出前，网下发行初始数量为1500万股，占发行总量的60.00%；网上发行股票初始数量为1000万股，占本次发行总量的40.00%。发行价格为13.59元/股。
根据《青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回调机制，由于初始有效网上申购倍数为8，744.36835倍，高于150倍，发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回调机制。回调后最终线下发行数量为250万股，占发行总量的10%；最终网上发行股票数量为2250万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上配送最终成功率为0.0257308465%。
请关注本期的支付环节。具体内容如下：
1.线下投资者应根据最终发行价格和初始配售数量，于2019年5月15日(16:00时前，按照《青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》按时足额缴纳新股认购资金。如果同一个配售对象在同一天配置了多只新股，则需要为每只新股支付全额，并按规范填写备注。若配售对象单一新股资金不足，当日分配给配售对象的全部新股将失效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股成功后，应按《青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金结算义务，并保证其资金账户在2019年5月15日(T 2)末有足够的资金认购新股。投资者的支付必须符合投资者所在证券公司的相关规定。
部分线下和线上投资者放弃认购的股票由保荐人(主承销商)承销。
2.当网下和网上投资者已支付认购的股份总数低于本次公开发行股份总数的70%时，发行人和保荐机构(主承销商)将暂停发行新股，并对暂停发行的原因及后续安排进行信息披露。
3.有效报价网下投资者不参与认购或初始配售网下投资者未按时足额支付认购款项的，视为违约，应承担违约责任。保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者在12个月内连续三次中标但未足额缴纳的，自结算参与人最后一次申报放弃认购之日起6个月内(按180个自然日计算，含次日)不得参与网上认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券。放弃认购次数按投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数计算。
4.本公告一经发布，即视为支付分配通知已送达参与线下认购并获得初始配售的线下投资者。
一、网下发行认购及初步配售结果
(一)线下发行和认购情况
根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号
的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于2019年5月13日（T日）结束。经核查确认，在初步询价阶段提交有效报价的3,273家投资者管理的5,130个配售对象全部按照《发行公告》的要求按时进行了网下申购，有效申购数量为5,066,490万股。
（二）网下初步配售结果
根据《青岛惠城环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售。在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的零股分配给A类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，则产生的零股分配给B类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类、B类投资者，则产生的零股统一分配给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，产生的零股统一分配给申购时间最早的配售对象（申购时间以深交所网下发行电子平台记录为准）。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
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注：占网下发行总量的比例数值保留2位小数，出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股2,955股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给A类投资者德邦基金管理有限公司管理的公募基金德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的本公告附表：网下投资者初步配售明细表。
二、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-5902 6623，010-5902 6625
联系人：股本资本市场部
发行人：青岛惠城环保科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
2019年5月15日
