第一章 工程资料组卷说明

生成文件，又称归档，是将具有保存价值的文件按照一定的原则和方法整理成文件的过程。

一、工程资料的组卷要求

1.生成试卷的一般要求

(1)基本建设文件、监理资料、施工资料、水工结构质量评定资料、房屋建筑质量验收资料等工程资料应完整、完整，并符合相关规定。文件、资料和图纸应符合质量要求，否则应返工。

(2)工程完工后，绘制竣工图。竣工图对比明显，图纸工整，线条清晰，字迹清晰，能满足微缩和电脑扫描的要求。

(3)工程资料按不同单位、数据类别收集，分别按基建文件、监理资料、施工资料、竣工图生成。施工资料也应进行专业分类，以便妥善保管和利用。

(4)生成试卷时，要根据单位项目生成试卷。试卷中数据的排列顺序应根据试卷中数据的构成来确定。总的顺序是封面、目录、数据部分、参考表和封底。体积要美观整洁。如果卷内有多种工程数据，同一种数据要按照自然形成的顺序和时间进行排序，没有差异的数据要按照一定的顺序进行排序。

(5)水利工程资料组成的档案不宜过厚，一般不超过40 mm，档案内部不应有重复数据。

2.数据生成规定

水利工程资料主要包括基本建设文件、监理资料、施工资料和质量评定资料等。生成试卷时应满足以下要求。

(1)施工文件。基础设施文件可以按类别、按数量组成一卷或多卷，如项目决策文件、征地拆迁文件、勘察测绘设计文件、工程开工文件、商务文件、工程竣工验收备案文件等，同类基础设施文件也可以按数量组成一卷或多卷。

(2)监理数据集。根据数据的类型和数量，监督数据可以由一个或多个卷组成。

(3)建筑数据集。施工数据生成文件按专业和系统从C1到C7依次排列，并按数据量由一卷或多卷组成。

对于专业化程度高、施工工艺复杂的单位工程，通常由专业分包，应单独生成。单元工程应单独组织，按顺序排列，并根据数据量组织一册或多册。

(4)生成水工建筑物施工质量评价数据。根据单位工程或专业，每个单位工程应划分为一个卷，如堤防工程、灌浆工程、土楼工程、混凝土面板堆石坝、砂浆砌石坝、电厂等。应将其分别分成一个或多个卷。

(5)房屋建筑工程质量验收数据集。房屋建筑工程质量验收资料应按资料的类别或专业进行分类汇总，有时按单位工程进行。根据质量验收数据，将形成一个或多个卷。

(6)生成试卷时要注意；原则上，书写材料和绘图材料不能混合在一个配件中。如果材料很少，需要放在一个配件中，书面材料和图纸材料必须混合装订，书面材料在前，图纸材料在后。

二、案卷的编写与装订

1.文件的规格

生成工程资料时，要求卷内资料、封面、目录、参考表使用A4纸(197mm*210mm)，图纸中分别使用A0(841mm*1189mm)、A1(594mm*841mm)、A2(420mm*594mm)、A3 (297 mm * 497 mm)小于A4格式的材料用A4白纸(297mm*210mm)衬托。

（1）编写页码应独立卷为单位，在案卷内资料排列顺序确定后，均以有书写内容的页面编写页号。

（2）每卷从阿拉伯数字1开始，用打号机或钢笔一次逐张连续标注页号，采用黑色、蓝色油墨或墨水。案卷封面、卷内目录和卷内备案表不编写页号。

（3）页号编写位置，单面书写的文字材料页号编写在右下角，双面书写的文字材料页号正面编写在右下角，背面编写在左下角。

（4）竣工图纸折叠后无论何种形式，页号一律编写在右下角。

（5）案卷脊背项目有档号、案卷题目、有档案保管单位填写。城建档案的案卷脊背有城建档案馆填写。

3案卷的装订

（1）案卷应采用统一规格尺寸的装具，属于工程档案的文字，图纸材料一律采用城建档案馆监制的硬壳卷夹或卷盒。 案卷装具的外表尺寸310mm（高）*220mm（宽），卷盒厚度尺寸分别为50mm、30mm两种，卷夹厚度尺寸为25mm;少量特殊的档案也看可以采用外表尺寸为310mm（高）*430mm（宽），厚度尺寸为50mm。案卷软（内）卷尺寸为297mm（高）*210mm（宽）。

（2）文字材料必须装订成册，图纸材料可装订成册，也可散装存放。装订时要剔除金属物，装订线一侧根据案卷薄厚加垫草板纸。

（3）装订时，须将封面、目录、备考表、封底与案卷一起装订。图纸散装在卷盒内时，需将案卷封面、目录、备考表三件用棉线在左上角装订。

第二章 水利工程竣工资料归档分类

一、工程建设前期与建设管理文件材料

1、工程前期文件资料

（1）规划报告及审批、建议文件

（2）可行性研究报告、附件、附图、报批及审批、建议文件

（3）初步设计报告、附件、附图、报批及审批、建议文件

（4）工程地质、水文、勘察、测量、气象、地震、水质、泥沙等材料

（5）各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及审批文件

（6）各阶段的评估、鉴定、实验等专题报告

（7）技术设计文件

（8）招标设计文件

（9）施工图设计文件

（10）企业（项目）法人委托授权文件

2、工程招投标文件及合同文件

（1）招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件

（2）投标文件

（3）招投标工作报告（含中标通知书）

（4）合同谈判记录、纪要及变更文件、合同、协议

（5）征地文件（包括临时占地及各类合同协议）

3、工程建设管理文件

（1）工程建设管理有关规章制度、办法、标准

（2）有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料

（3）开工报告及审批文件(转发文件不存档)

（4）工程建设计划、实施计划和调整计划材料

（5）重要协调会、专业（专题）会会议纪要、会议记录及相关材料

（6）重大设计变更及审批文件

（7）有关质量、安全生产事故处理文件材料

（8）工程质量检查、稽查及整改文件材料

（9）重大事件、事故（包括声像）材料

（10）监理费支付文件

（11）索赔与反索赔文件

（12）工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交各种文件材料 (工程实体移交文件、申请移交通知，现场移交证书、移交登记表)

（13）财务、器材管理文件（财务计划、统计、预决算、审计等）

（14）出国考察报告及国外技术人员提供的有关文件材料

（15）建设管理单位在工程建设管理方面与其他单位（函外商）的重要来往件

（16）工程建设管理声像材料

4、验收资料

（1）工程各参建方管理工作报告（参照SL228-2008编写）

（2）工程完工验收鉴定书及验收委员签字表

（3）工程大事记

（4）合同工程质量保修责任书

（5）竣工结算及审计资料

二、施工文件

1、施工管理文件

（1）合同项目开工通知及合同开工申请和开工批复

（2）施工组织机构、施工测量控制网、机械、试验设备进场、材料进场等申报及审批文件

（4）单位、分部工程开工申请及开工令或开工通知

（5）施工工艺、技术要求（交底）、作业指导书

（6）施工计划、安全措施、施工组织设计报批及审核文件

（7）建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告

（8）设计（变更）通知、工程更改洽谈单、变更申请及批复、变更项目价格申报及审查意见、签认单等

（9）施工定位（水准、导线、基准、控制点等）测量、复核记录、 放样记录及相关材料

（10）地质勘探和土（岩）试验报告

（13）记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录

（14）各类设备、电器、仪表的施工安装记录，质量检查、检验、评定材料

（15）工程设备与设施强度、密闭性试验记录、报告

（16）网络、管线等设备、设施的试运行、调试、测试、试验记录与报告

（17）管线标高、位置、坡度测量记录；管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告材料

（18）绝缘、接地电阻等性能测试、校对记录

（19）材料、设备明细表及检验、交接记录

（20）电器装置操作、联动实验记录

（21）设备及管线施工、制造、中间交工等验收记录及相关材料

（22）工程质量、安全、环境目标检查自评材料

（23）报告单、联系单

（24）施工进度、延长工期、索赔报审材料

（25）保险索赔、理赔文件材料

（26）施工日志、工程施工大事记

（27）施工技术总结

（28）施工预、决算材料

（29）事故及缺陷处理报告等相关材料

（30）监理文件回复

(31) 工程其他相关文件

2、工程质量检查及评定资料

（1）工程项目划分申报及审批文件（必须按照SL176-2007标准执行）

（2）工程质量评定资料（必须按照SL176-2007标准执行）

（3）工程项目施工质量评定表

（4）单位工程施工质量评定表

（5）工程外观质量评定表（水工建筑物、堤防工程外观、明（暗）渠工程外观、水利工程房屋建筑工程外观）

（6）分部工程施工质量评定表

（7）单元工程质量评定表

（8）基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录等

（9）隐蔽工程验收记录

3、工程完工（竣工）报备资料

（1）工程施工图纸会审记录

（2）工程变更设计图纸

（3）工程竣工图

（4）工程施工管理工作报告

（5）工程质量保修书

（6）分部工程验收申请报告

（7）单位工程验收申请报告

（8）工程竣工验收申请报告

（9）工程竣工验收自查报告

4、竣工结算资料

（1）竣工结算书

（2）工程签证资料

（3）工程中标书及合同文件

（4）工程投标文件

（5）反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料

三、监理资料

1、监理管理资料

（1）监理大纲、规划、细则（方案）及批复文件

（2）设计交底、技术要求、图纸会审材料（图纸签发单）

（3）监理月报

（4）监理会议纪要

（5）监理工作日志

（6）各阶段监理工作报告

（7）监理合同

（8）监理部成立通知、监理部公章启用函、工程施工总监派遣函

2、监理工程资料

（1)工程材料监理检查、实验记录、报告

（2）监理通知，监理会议纪要、协调会审纪要，监理工程师指令、指示，来往信函

（3）监理日志、日记、巡视记录、周（月、季、年）报表、备忘录、混凝土浇注及其他（旁站）记录

（4）各项控制、测量成果及复合文件

（5）质量检测、抽查记录

（6）施工质量检查分析评估、工程质量事故、质量缺陷、施工安全事故等报告

（7）工程进度计划实施的分析、统计文件

（8）支付审批、索赔处理文件、工程价款估算支付文件

（9）设备采购调查、考察报告

（10）设备制造的检验计划和要求、检验记录及试验文件

（11）设备支付证书和设备制造结算审核文件

（12）有关设备质量事故处理及索赔文件

（13）设备采购、监造文件

（14）监理工程师通知单、监理工作联系单

（15）声像材料及其他有关的重要来往文件

（16）项目划分文件

3、监理验收资料

（1）分部工程验收申请报告及批复

（2）单位工程验收申请报告及批复

（3）工程竣工验收申请报告及批复

（4）竣工移交证书

（5）业主对监理单位、人员评价证明

四、机电设备、材料文件材料

（1）设备、材料投资计划、完成报表

（2）采购工作中有关询价、报价、招投标、考察方面的材料

（3）与国内、国外签订的设备、器材、物资的订货合同、备忘录(谈判记录）

（4）设备、材料的报关（商检、海关）、商业发票等材料

（5）设备、材料开箱检验记录及索赔材料

（6）设备测试、验收记录

（7）设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定材料

（8）与设备、材料相关的其他文件材料

（注：此类只限于机电设备、材料单独招标的项目）

五、安全监测文件材

（1）监测仪器厂家提供材料

（2）内部监测仪器现场率定材料

（3）外部监测仪器检定材料

（4）施工计划、施工组织设计报批及审核材料

（5）设计通知、设计变更、技术要求材料

（6）仪器埋设、外部设施安装考证、工序质量评定材料

（7）内观仪器及外观设施观测材料

（8）安全监测工作月报、分析报告及说明材料

（9）与工程相关的其他材料

（注：此类只限于安全监测单独招标的项目）