根据深圳证监局5月30日发布的公告，第一创业(002797)证券有限公司存在合规管理缺陷，深圳证监局决定对第一创业证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施.
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近日，深圳证监局对《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《管理办法》)执行情况进行核查，发现第一创业证券股份有限公司存在部分业务部门合规管理人员配备不足、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。
上述问题反映了第一创业证券有限责任公司合规管理存在缺陷，违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条规定，深圳证监局决定对第一创业证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施.第一创业证券有限责任公司应进一步加强合规管理相关人员配备，提高公司合规保障水平。
《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十三条、第二十八条规定如下：
第二十三条证券基金经营机构的各业务部门和分支机构应当配备符合本办法第二十二条要求的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不冲突的职务。合规风险管控困难的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
第二十八条证券基金经营机构应当制定合规经理和合规管理人员薪酬管理制度。合规负责人称职的，公司高级管理人员年薪收入总额不得低于中位数；合规管理人员称职的，年薪收入总额不得低于公司同级人员平均水平。
根据第一创业今年4月25日披露的公告，公司合规总监吕国聪2018年度的绩效工资为税前66万元，在披露薪酬的10位高级管理人员和监事会主席中排名第五(2018年度绩效工资尚待办理法定审批手续)。
公开资料显示，吕国聪于2018年7月加入第一创业证券，8月24日被任命为幼年合规总监，2018年9月12日经深圳证监局核准，正式履职。2018年7月18日前，合规总监一职由公司现任总裁王芳担任。
