中国证监会公布的一起内幕交易处罚案件揭露了信达证券的违规行为。
去年，由于震龙专业虚假IPO，最终被证监会市场禁入的原信达证券为李文涛投保。如今，由于一起内幕交易案件的披露，其昔日违规参与的通达创业重组事件浮出水面。
去年9月，震龙专业IPO造假被证监会处罚，最终公司及相关高管被证监会行政处罚。因相关中介机构执业不勤勉尽责，保荐机构信达证券相关责任人受到相应处罚，原保荐代表人浔源、李文涛分别被证券市场采取5年禁入。
今年12月22日，在证监会公布的通达创业内幕交易案中，相关细节被披露。去年被证监会处罚一个月后，信达证券投资银行总经理李文涛仍参与了通达创业股份转让计划的研究。
值得注意的是，通达创业的大股东是信达投资，李文涛当时在信达证券工作。两家公司讨论的重组事宜并未披露。
“被禁止进入市场后再参与上市公司重组，肯定是违法的。规定非常严格。信达证券与上市公司大股东的关系是存在的。虽然信达证券参与其中，但公平性也存在问题。”上海一家私募股权公司的高管告诉《证券日报》记者。
信达证券前高管或违规
当时证监会称，信达投资人曹在知悉通达创业内幕信息后，利用自己的证券账户买入通达创业1800股，获利约3.3万元。
在黑龙江证监局网站上，披露了更多案件细节。公告信息显示，2016年10月，信达投资作为通达创业控股股东，计划重启通达创业重组。
2016年10月26日，信达投资赵立民等与信达证券投资银行总经理李文涛共同研究论证了股份转让方案。当天，邵佳起草了工作日程和拟公开发布的转让信息，发送给信达证券投资银行业务副总监李文涛、李进。
28日，信达投资孙劲松等人前往信达证券与李文涛会面，商讨相关规定和停牌程序。
31日上午，信达投资召开2016年第17次党委会议，审议通达创业资产重组相关事宜。会议一致同意启动通达创业股份转让，成立通达创业重组领导小组和项目组。信达投资办公室工作人员曹做了会议记录。
知情人曹在此期间违反相关规定购买了通达创业的股票。
这起内幕交易案件也暴露了信达证券投资银行部总经理李文涛的工作。事实上，李文涛在去年9月9日被证监会处以“五年内不得入市”的处罚。
10月26日收到处罚后，李文涛仍以信达证券投资银行部总经理的身份参与上市公司重组。
根据新修订的《证券市场禁入规定》，被中国证监会证券市场禁入的人员，在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。被证券市场禁入的人员在接到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，应当立即停止从事证券业务，其所在机构应当按照规定程序解除其禁入职务。
中国证监会网站显示，李文涛于2007年9月获得信达证券保荐代表人资格。目前，一个名叫李文涛的雇员
行政监管。根据今年10月31日北京证监局的公告，信达证券在代销的私募基金产品赎回款尚未实际到账时，即为客户完成清算，客户交易结算资金面临较大挪用风险，对非担保交收产品的清算处理逻辑存在问题，针对延迟交收产品清算工作的制度流程不完善，未能对资金缺口采取应急补充措施，造成客户交易结算资金连续两日形成缺口。
证监局称信达证券违反了《证券公司内部控制指引》第九条的规定，内部控制不完善。
上市公司股价异常
信达投资作为同达创业的大股东，在为上市公司策划重组之时，让信达证券相关人士参与重组事宜讨论，公允性也值得商榷。
若不是证监会的处罚文件披露同达创业重组相关信息，将信达证券参与同达创业重组的细节披露出来，信达证券在同达创业的重组中，到底充当何种角色依旧不清楚。
然而，同达创业在大股东策划重组期间，上市公司股价却并不“平静”。
根据证监会披露的大股东信达投资拟重组同达创业的文件来看，2016年10月9日，同达创业的重组事宜便在大股东信达投资内部提出。
而上市公司层面，2016年11月1日，同达创业发布公告，以控股股东筹划公司控制权变更事项为由停牌。2016年11月8日同达创业复牌。
在此期间，同达创业股价数次波动，并同时遭交易所关注。
2016年11月9日，同达创业股价连续三个交易日收盘价格涨幅累计达20%，上市公司公告称不存在该披露而未披露事项。11月15日，同达创业再度停牌核查，公告称公司股价与11月10日、11日、14日累计涨幅达20%。
而今年1月12日，同达创业公告信达投资决定终止转让所持有同达创业股份之时，上市公司股价连续三个交易日累计下跌20%。
