1月3日晚间，尚未登陆a股的华林证券发布公告。近日，公司收到中国证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》。因内部控制不完善、治理结构不健全等问题，证监会决定对华林证券采取行政监管措施，限制新业务规模3个月。
在遭遇业绩逆势下滑、收到商业违规警告信后，华林证券雪上加霜。
“身负重任”、总经理一人供职多家公司
根据中国证监会的处罚决定，经调查，中国证监会发现华林证券存在公司章程、内控部门在各项制度中缺乏职责分工等7项违规行为。
值得注意的是，根据书面决定，华林证券董事会、监事会、经理层的大量职位由相关人员担任，甚至部分关键岗位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督制衡。
此外，总经理李琳曾担任深圳市立业集团有限公司等四家公司的董事。新京报记者通过企业搜索了解到，李琳不仅是华林证券的法定代表人、CEO、董事长，还是华林资本投资有限公司执行董事、深圳市立业集团有限公司董事、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳航天立业实业发展有限公司董事.
从股权穿透图来看，深圳利业集团有限公司作为第一大股东持有华林证券64.46%的股权，而林力持有利业集团有限公司99.67%的股权，也就是说华林证券的实际控制人是其董事长、法定代表人和CEO本人。
除了高管问题，证监会还指出了华林证券存在的其他五个问题，包括公司章程和各项制度没有规定内控部门的职责分工；合规总监对高级管理人员和下属单位进行考核时，未出具书面合规专项考核意见；对子公司合规管控不到位，如从不检查子公司合规，未向备选子公司派出合规负责人，向私募子公司派出合规负责人主要在母公司工作；未对投资银行、资产证券化业务等涉及重大风险或违规行为的责任人或部门进行问责；监事会主席的聘任不符合《公司章程》第195条的规定，公司董事会授权不明确。
证监会认为，上述违规行为反映出公司内部控制和治理结构不完善。根据相关规定，证监会决定对华林证券采取限制新业务规模3个月的行政监管措施。
除内部控制问题外，2019年5月15日，黑龙江证监局因华林证券ABS业务违规，向其发出警示函。警示函显示，华林证券存在专项计划部分风险防范措施和增信措施落实不到位、风险监控不及时、披露不充分等问题，违反了相关规定。
管理规定，黑龙江证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。2019半年报净利营收双下滑 投行业务“背锅”？
祸不单行的是，在收到多封罚单之外，华林证券2019年的业绩情况也并不乐观。
在行业整体向好的背景下，华林证券2019年中报数据显示，2019年上半年华林证券实现营业收入约4.53亿元，较上年同期下降8.74%，实现归属于上市公司股东的净利润约1.83亿元，较上年同期下降1.39%。
具体来看，2019年上半年华林证券经纪业务、资管业务分别同比增长25.13%、21.6%；信用业务、自营业务同比下滑36.07%、8.18%。而此前华林证券营业收入重要板块之一的投行业务，2019年上半年共实现0.38亿元营业收入，占总营收的8.44%。在此之前的2016年-2018年间，投行业务分别占据29.2%、30.69%和23%的比重。
华林证券对此解释称，投资银行业务营业收入同比下降70.6%，营业利润率同比下降80.92%，主要是受保荐承销业务减少影响。今年以来，投行业务分化趋势愈加明显，向大型券商集中，中小券商竞争难度加大，整体营业收入和净利润均出现较大幅度下滑。
新京报记者翻阅华林证券财报发现，自2016年起，华林证券净利润与总营收均连续三年大幅下降。其中，2016年-2018年期间，营业收入同比降幅分别为20.99%、19.05%和6.22%，净利润同比降幅则为27.8%、21.38%和25.58%。
在双双下滑之下，华林证券2019年上半年营收在36家上市券商中排名最末位，净利润也作为仅有的两家同比缩减的券商排名倒数。
不过，在2019年三季报中，尽管6.74亿元的总营收仍以7.46%的同比比例下滑，但归母净利润方面，华林证券自2016年起首次实现正增长，2019年前三季度，华林证券实现归母净利润18.90亿元，同比增长18.90%。
新京报记者 张思源
编辑 陈诗怡 校对 柳宝庆
