《关于规范证券公司借助第三方平台开展网上开户交易及相关活动的指导意见》目前正在业内小范围征求意见。
中国证券公司表示，监管部门近期小规模征求证券公司意见，主要是指导证券公司借助第三方平台开展网上开户交易及相关活动(简称“意见”)。《意见》规范了当前证券公司利用互联网开户、交易和宣传过程中存在的问题，从而阻断了个别证券公司的“回避”，忽视了新信息技术为在短时间内迅速增加客户数量和交易活动而带来的内在风险。
意见主要内容是明确证券公司不得利用银行、信托公司、保险公司提供的技术服务开展网上证券业务。
《意见》明确了证券公司借助第三方平台开展网上证券业务应遵守的禁令，包括五个方面：
一是证券公司不得为第三方机构非法开展网上证券业务提供任何便利，包括但不限于为其提供交易下单渠道、将网上证券业务转让给第三方机构、将携带网上证券业务相关信息系统模板的管理权转让给第三方机构、允许第三方机构违规变更网上证券业务相关信息系统模块的参数和配置信息等。
二是证券公司是负责业务推广的主体，不得进行夸大、不实或误导性宣传，不得直接或通过第三方机构向投资者返还佣金、赠送礼品或传递其他不正当利益。第三方机构不得以自己的名义从事与网上证券业务相关的宣传推广活动。
三是证券公司不得直接或间接向第三方机构支付与开户、交易等业务指标挂钩的费用，不得以“开户竞争”“交易竞争”等方式诱导投资者在线开户、交易及相关活动。
四是证券公司不得向第三方机构提供与证券业务相关的客户信息和业务数据，不得为第三方机构接收、转发、拦截、存储证券公司为客户提供服务过程中产生的客户信息和业务数据提供便利。
第五，证券公司不得通过互联网非法开设融资融券、创业板(首发)、新三板、分级基金、期权交易等复杂交易权。
