编者按：为推动证券行业数字化转型，引领行业金融科技发展，推动证券公司优秀科技案例推广，中国证券业协会与《证券日报》联合推出“科技赋能证券行业高质量发展”专栏，邀请部分荣获第七届证券期货科技奖的证券公司分享人工智能、区块链、云计算、大数据等新技术在行业的应用成果。为行业探索新业态新模式创造有利条件，鼓励行业更加突出支持科技创新，不断提升行业科技水平，助力夯实关键核心技术基础，共同开创行业创新驱动发展新格局。本文为第三栏。
第七届证券期货科学技术奖评选结果日前正式揭晓，东吴证券与Vertex软件联合开发的新一代证券交易系统A5获得二等奖。该奖项是行业科技的权威认证，也是全行业唯一由官方机构评选的省级科技奖。A5获此殊荣，标志着证券IT核心技术进入全面、自主、可控发展的新阶段，标志着证券交易制度创新改革取得历史性突破。
证券核心交易系统是证券行业的核心信息系统，是投资者完成证券交易和结算的必要IT基础设施，对保障业务的正常运行、安全稳定发挥着重要作用。东吴证券与Vertex Software联合开发的证券新一代交易系统A5，是符合当前科技发展新形势、符合行业发展新要求的最前沿的核心交易系统，是行业交易系统改革的标杆和技术方向。A5系统在证券业务中的作用充分体现了科技赋能行业的发展，是推动证券行业质量变革、效率变革、动力变革的典型科技力量。
质量变革
安全稳定下的极速交易
防范金融风险是行业发展的基础。信息系统一方面要通过技术手段构建和实现证券业务的安全体系，另一方面要保证自身的系统稳定性和数据安全性。以此为系统安全目标，证券新一代交易系统A5重点从保障证券系统稳定、加强金融数据治理、构建合规风险管控防火墙、提升合规风险管控态势感知、建立应对策略和体系等各个维度进行开发和支撑。A5结合证监会《证券基金经营机构信息技术管理办法》关于信息系统建设的相关要求，充分考虑系统的可用性和连续性，支持包括主动备用和多主动在内的并行处理机制，实现多种容灾方案，建立了完善的风险管理和系统安全体系。A5拥有可靠的应急管理技术体系和强大的运维管理能力，为证券公司业务稳定、高效、安全发展提供了坚实的信息基础。
在此安全前提下，A5系统设计支持数千万客户容量，支持全业务场景下的高并发、低延迟。通过内存数据库、高速可靠队列服务等新技术，并发处理能力提升了10倍，业务处理平均延迟降低到原来的十分之一，实际生产交易性能较上一代交易系统提升了一个数量级。其显著的业绩优势可以更好地为企业融资和投资者投资提供便捷的渠道，增强金融中介在证券市场中的作用。而且A5突破了传统交易系统的资源限制，以快速交易覆盖所有投资者，提升了客户服务体验，推动了建设
A5综合考虑了上一代系统在业务功能使用上留下的各种弊端，在充分调研的基础上，完善了系统功能，解决了佣金模板、节点扩展、系统部署、保险报表等问题。同时简化了系统拓扑结构，有效提高了工作效率，降低了日间运维的人力成本。系统的微服务设计分散了原有经纪交易系统的风险，提高了系统的快速部署能力，提高了系统的运行效率。通过个性化配置部署，各交易节点可以根据场景选择证券市场中各证券类别的全部或部分业务功能进行快速部署。
A5系统摒弃原有的“烟囱式”系统结构，采用全新的业务架构，支持所有业务渠道，优化业务流程。原本分散在多个系统中，需要在不同软件接口上操作的业务集中在同一个系统中，简化了日常操作，提高了工作效率，让业务人员更加专注于业务本身。同时，A5全新的“一柜连接”运营模式，减少了原有系统客户端的升级维护工作，业务运营更加顺畅，客户需求响应更加及时。
在降低成本和提高效率的同时，业务优化也随之而来。在规划设计之初，A5充分分析了当前证券市场的需求和发展趋势，总结了现有交易系统的业务痛点，合理设计了系统架构，满足了当前的创新需求，还进行了可扩展性设计，使得A5全天资金使用高效
、业务办理便捷、快速无间断清算、交易节点分层快速部署等能力。动力变革
自主可控下的创新支持
核心交易系统这一关键IT设施的运行直接关系到整个证券市场的安全稳定，因此应当率先实现自主可控，早日摆脱依赖国外商业产品。A5建设以全面自主可控为目标，其计算核心采用自主可控的内存数据库及自主研发的业务中间件等，并兼容多种操作系统和数据库系统。在系统性能与可靠性不下降的前提下，实现了基础核心IT技术国产化、知识产权自主化。A5打破了核心交易系统20年来完全依赖商业中间件与数据库产品的局面，有助于防范贸易冲突对证券行业造成的技术隐患和经济损失，在落实国家战略与行业自主研发执行方面走在了行业前端。
动力变革，就是要实现从传统要素驱动向创新驱动转变。A5的松耦合、分布式架构加强了基础功能的可扩展性和系统业务容量的可扩充性，能够灵活应对上层应用技术创新，进而支持业务创新的快速响应。同时，A5可从容应对证券市场海量数据爆发式增长，通过标准化数据治理，大数据统计与分析，进行风险控制和业务决策，为新市场、新环境、新客户和新业务的需求提供有力支撑。
证券行业信息系统建设有着极高的试错成本，然而“不立不破”，唯有坚持科技投入与创新，才能打破行业既有模式的限制。只有在坚守防范风险底线的同时，通过科技赋能，推动行业变革，才能促进行业从速度规模向质量效益型转变。证券新一代交易系统A5的成功上线标志着行业信息基础设施向前迈出了坚实且关键的一步，这必将带动整个行业的科技进步，最终让证券行业加快转入高质量发展的轨道。（本专栏由中国证券业协会与证券日报联合推出）
（编辑 张明富）
