创业板注册制试点落地后的首轮现场督导要来了。
近日，券商中国记者独家从投资银行家处获悉，深交所近日启动创业板注册制试点后的第一轮现场监管将于本周派人到券商现场。据了解，第一次监管涉及约两家保荐机构，监管对象为创业板注册制申报项目。
根据科创板的经验，现场监管是对试点注册制下询价审核的补充，主要是出于收紧保荐机构责任、提高发行上市审核质量和效率等现实考虑。重点了解保荐机构对相关申请事项信息披露存在的问题，检查核对是否到位，并要求其作出相应说明或补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实情况、内部程序合规性和保荐工作质量。
创业板现场督导来了
早在8月下旬，就有消息称，深交所已拟定IPO发行人初步名单进行现场监管。
对此，一位券商中国记者近日向多家投行求证，最终一位券商投行人士向记者证实，其前同事的公司近日收到深交所关于创业板现场监管的通知。
“要求他们尽快交相关材料，本周（14-18日）内深交所就会派人来现场办公。”这位投行人士转述其前同事的话说。
据多家券商中国记者了解，参与此次现场监管的保荐人约有2家。
来自华南地区的一位鲍岱告诉券商中国记者，监管部门的现场监管一般会检查项目的相关情况以及投资银行的质量控制流程。
至于如何确定监管名单，鲍岱向券商中国记者分析，一般都是以问题为导向，自带问题。也就是说，监管部门对其申请的物品存在怀疑，属于疑似对象。
对于熟悉注册制的投行人士都知道，现场督导事实上不算新鲜事了。
2019年6月21日，科创板启动第一轮发行上市保荐业务现场监管。正式收到申请材料用了3个月左右。第一次督导涉及两个保荐人，派往保荐人所在地的工作人员全部移交。
根据上交所此前的介绍，对保荐机构进行相应的现场监管是对试点注册制下询价审核的补充，主要是出于收紧保荐机构职责、提高发行上市审核质量和效率等现实考虑。
从检查内容来看，上交所表示，现场督导将重点通过查阅材料、证据核对、人员访谈等方式，了解保荐机构对相关申报项目信息披露存在的问题，并检查检查是否到位，要求其作出相应说明或补充核查；同时，将检查保荐机构尽职调查责任落实情况、内部程序合规性和保荐工作质量。
截至今年4月，上交所已先后完成对申报项目十余家保荐机构的现场监管。根据监管结果，诺康达、金达莱、广通天下、连山科技4个项目在现场监管后撤回发行上市申请。
据了解，上交所违规自律监管主要是由于项目发起人代表在核查工作中存在不仔细、执业不规范等问题，导致履职不到位。具体表现为未对申报企业的收入确认、关联关系及关联交易、内部控制制度缺陷等进行认真、充分的核查。
上交所还向德邦证券、招商证券、申万宏源、光大证券等发出监管函。
14家券商保荐家数逾10家
截至9月11日，创业板注册制已受理368家IPO企业。从审核状态来看，处于询问反馈的高峰期。其中询问260件，占71%。
在那里
另有郭进证券、华泰联合、海通证券、长江证券承销、精华证券、招商证券、东兴证券、国泰君安、CICC、华中证券等10家券商有10余家保荐人。
